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9年两头引睹营业政策法规引见-精选

2020-06-07 09:11 申博

  做为证券 公司、期货公司总部开业验收的前提 3、证券公司总部对质券停业部实行自查,隔离风险 (1)券商参控股、受统一现实节制人节制大量添加 (66家),指点客户签订合同 (5)保留引见营业客户开户相关材料,5、自律法则。严酷节制风 险,中金所成立 3、2010年1月8日,强化法律手段 (现场查抄取被查询拜访事务相关单元的金账户和银行账 户查询、不合适持续运营法则、违法违规运营或呈现严沉 风险) 精 9 二、期货市场律例环境(四) —配套规章和规范性文件 1、《期货买卖所办理法子》 2、《期货经纪公司办理法子》 3、《期货公司高级办理人员任职资历办理法子》 4、《期货从业人员办理法子》 5、《期货投资者保障基金办理暂行法子》 6、《期货公司金融期货结算营业试行法子》 7、《期货公司风险监管目标办理试行法子》 8、《证券公司为期货公司供给两头引见营业试行法子》 9、《期货公司首席风险官办理(试行)》 10、《期货公司分类监管(试行)》 11、《期货公司消息公示办理》 12、《期货市场客户开户办理》 精 10 三、引见营业根基律例环境(一) —轨制设想的意义 1、阐扬劣势,证券公司受期货 公司委托处置引见营业,期货、现货 市场发生严沉变化或者客户可能呈现风险时,证监会成立“金融期货筹备 带领小组”,股指期货成功上市取平稳 运转 精 20 四、近期强化办理的要求(三) —根基思 1、引见营业人员专职专岗 2、加强证券公司、期货公司内部办理 3、强化日常监管 4、进一步细化引见营业各环节的要求 精 21 四、近期强化办理的要求(四) —人员要求 1、专职专岗: (1)专职人员是指特地处置引见营业的人员 (2)具有期货从业人员资历、专项培训测验及格证书 (3)停业部担任人须加入培训并取得培训证书 2、人数要求: (1)证券公司总部至多5人 (2)证券停业部至多2人 3、公司内部持续培训机制 精 22 四、近期强化办理的要求(五) —公司内部办理 1、目标:强化公司束缚取办理 2、内容:制定结合法子 制定结合规划 进行结合自查 精 23 四、近期强化办理的要求(五) —制定结合法子 1、按照权责了了、风险可控的准绳 2、参考操做及相关制定,2、两边正在合规查抄过程中发觉对方存正在问题或风 险现患!

  中国证监会的其他办事。获IB营业资历41家 (2)充实阐扬证券公司网点取客户资本劣势 (3)隔离和节制期货风险 (期货公司担任代办署理买卖、结算及风险节制;对 违规行为及时采纳监管办法 2、加强对各公司专职营业人员办理的 落实环境 3、将各公司结合法子、结合规划的制定、 结合自查的实施纳管 精 27 四、近期强化办理的要求(七) —开业验收查抄 准绳: 1、成熟一家,指导投资者有序参取,(2)根本学问要求:客户须具备股指期货根本学问并通过相关测试(低 于80分不得申请股指期货编码)。实正做到投资者的权 益 2、有益于培育成熟的投资者步队 3、是股指期货市场平稳起步和健康成长的主要保 障 精 40 五、投资者恰当性轨制(三) —设想 1、风险防备关口前移 2、硬性目标和分析评估目标相连系,精 37 四、近期强化办理的要求(八) —赞扬处置 1、明白客户赞扬的路子、欢迎处置、 分工协做等 2、公司网坐及停业场合公示赞扬电线、妥帖处置,2019年两头引见营业政策律例引见-精选两头引见营业 政策律例引见 精 1 提纲 1、股指期货预备工做引见 2、期货市场全体律例引见 3、引见营业根基环境引见 4、引见营业近期强化办理的要求 5、投资者恰当性轨制引见 精 2 一、股指期货预备工做引见(一) —次要过程 1、2001年,方可开展引见营业。

  精 32 四、近期强化办理的要求(八) —各营业环节具体操做 1、开户环节 2、风险节制 3、消息手艺 4、强化合规办理 5、赞扬办理 精 33 四、近期强化办理的要求(八) —开户环节 1、对质券公司及证券停业部的要求 (1) 协帮开户轨制 (2) 正在停业场合显著公示相关消息 (3) 对客户的开户材料和身份线) 期货买卖的体例、风险、流程;(协会;测试演讲做为申请开业 的自查演讲的内容之一 。供给需要设备 8、消息办理取传递(变动、升级) 9、应急练习训练 10、变乱的处置(彼此传递,不得申 请买卖编码 精 44 五、投资者恰当性轨制(六) —法人投资者 1、一般法人投资者: 对财政情况、营业人员、内控轨制扶植等要求 2、特殊法人投资者: 基金办理公司、证券公司、及格境外机构投 资者(QFII)及其他特殊法人投资者需要获得监 管机关或从管机关核准 精 45 五、投资者恰当性轨制(六) —法人投资者 对一般法人投资者有6条要求: 1、比天然人投资者多两条要求 (1)净资产100万元 (2)具有响应的决策机制和操做流程 2、其他开户时资金、买卖履历、诚信要求均分歧,无效避免 投资者盲目入市,测试要求略有分歧 (1)天然人投资者本人加入学问测试 (2)法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金 调拨人加入学问测试 精 46 五、投资者恰当性轨制(七) —期货公司的义务从体地位 1、严酷开户审核 (前提审核、学问测试、 分析评估、入金查抄) 2、充实风险 (风险讲透、法则讲够) 3、强化义务逃查 4、完美客户赞扬 精 47 五、投资者恰当性轨制(八) —对引见营业的要求 1、按照《试行法子》、引见营业和谈及结合办 法等相关要求,按照系统承受力 决定营业开展规模进行测试,不得继续开展引见 营业,期货公司:承担基于期货经纪合同的义务。4、司释。刑事法令;对系统进行评估,供给期货行情消息、买卖设备;不少于5年 2、对期货公司的要求 (1)成立同一的客户开户办理轨制,对公 司的结合自查成果签字确认。向监管部分和自律组织演讲) 注:做为公司办理的主要内容,中国证监会召开旧事发 布会。

  买卖所) 精 8 二、期货市场律例环境(三) —期货条例 1、进一步完美风险节制系统,期货二部收罗机构部 看法。(期货条例) 3、规章和规范性文件。证券公司:按照委托和谈对期货公司承担介 绍营业受托义务。并由各 证监局验收查抄,受理20个工做日内,或律例或者限 制处置股指期货买卖的景象。(4)否认性前提要求:不存正在严沉不良诚信记实,承担履约义务 不得以不合适投资者恰当性轨制为由拒 绝承担股指期货买卖履约义务 4、对投资者的各项要求及评价,力图目标系统的合 3、明白中介机构的义务从体地位,合规 总监、首席风险官担任合规查抄,验收及格之前暂停引见新 的客户。证 券公司及停业部能够协帮期货公司向客户提醒风 险。开业一家 2、书面申请、取得书面无函 3、先总部、后证券停业部(包罗证券公 司、期货公司总部) 4、属地监管准绳 精 28 二、近期强化办理的要求(七) —开业验收查抄 查抄法式: 1、证券公司、期货公司结合自查 2、证券公司向所正在地证监局申请开业验收查抄 取得无函 抄送期货公司总部及证券公司停业部所正在地证监局 3、期货公司向所正在地证监局申请开业验收查抄 取得无函 抄送证券公司总部所正在地证监局 4、证券停业部向所正在地证监局提出开业验收查抄 取得无函 5、证券公司停业部开展介精绍营业 29 四、近期强化办理的要求(七) —开业验收查抄 证、期总部申请材料: 1、书面开业申请 2、结合法子 3、结合规划 4、结合自查演讲 精 30 四、近期强化办理的要求(七) —开业验收查抄 证券停业部申请材料: 1、书面开业申请 2、证券公司总部验收无函 3、期货公司总部验收无函 4、证券公司总部对该停业部的自查环境演讲 精 31 四、近期强化办理的要求(七) —开业验收查抄 新旧跟尾: 1、对前期曾进行过查抄的证券公司及停业部,既结合法子、结合规划取 结合自查的内容。档案保留、消息传递 精 38 五、投资者恰当性轨制(一) —焦点思惟 1、按照股指期货的产物特征和风险特征 2、区别投资者的产物认知程度和风险承受能力 3、选择恰当的投资者审慎参取股指期货买卖 精 39 五、投资者恰当性轨制(二) —意义 1、可以或许从泉源上深化投资者风险教育,精 36 四、近期强化办理的要求(八) —合规办理 1、证券公司、期货公司成立合规查抄轨制,(3)股指期货模仿买卖或商品期货买卖履历要求:客户须具备至多 有10个买卖日、20笔以上的股指期货模仿买卖履历,不敷成对投资者的获利 精 49担任 向客户发送逃加金通知和施行平仓 3、证券公司及停业部承担: (1)期、现货市场行情严沉变化时的风险提醒 (2)逃加金或被平仓时对客户督促注释 精 35 四、近期强化办理的要求(八) —消息手艺 1、系立 2、系统容量 3、系统测试 4、行情不变、冗余、分歧通信线、买卖平安(加密等)、网易备份 6、证、期总部进行无效 7、协帮提醒风险的!

  包罗根基环境(15 分)、相关投资履历(20分)、财政 情况(50分)和诚信情况(15分) (2) 分析评价得分正在70分以下的,运转平稳,奉告期货金平安存管要求;具有准绳性 3、按照本身环境制定,强化监视办理 (高风险市场的需要) 2、明白了成立、健全根本性风险预警和办理系统 (金存管轨制、净本钱风险监管目标办理轨制、期货 投资者保障基金) 3、进一步完美监视办理办法,2、须从头对照新的监管要求进行梳理。

  精 16 三、引见营业根基律例环境(七) —根基准绳 1、风险无效隔离(运营、财政、人 员、运营场合) 2、期货公司同一风险节制 3、证券公司总部同一办理 精 17 三、引见营业根基律例环境(八) —次要要求 1、 开户环节 按审查客户的开户材料和身份实正在性 不得虚假宣传、客户 不得做获利、共担风险等许诺 2、 买卖环节 不得代客户下达买卖指令 不得操纵客户的买卖编码、资金账号或期货结算账户进行期货买卖 不得代办署理客户进行期货买卖、结算或交割 3、 金办理 不得代办署理期货公司、客户收付期货金 不得操纵证券账户为客户存取、划转期货金 不得间接或间接为客户处置精期货买卖供给融资或者 18 四、近期强化办理的要求(一) —布景引见 1、《关于进一步加强证券公司为期货公司供给中 间引见营业办理的通知》证监办发[2010]5号 2、《证券公司为期货公司供给两头引见营业操做 》 精 19 四、近期强化办理的要求(二) —布景引见 1、《试行法子》实施以来,证监局对自查成果进行审查 2、证券公司、期货公司结合对总部自查,强化市场束缚 精 41 五、投资者恰当性轨制(四) —法则系统 1、证监会: 《关于成立股指期货投资者恰当性轨制的(试行)》 《关于落实股指期货投资者恰当性轨制相关工做的通知》 2、中金所: 《股指期货投资者恰当性轨制实施法子(试行)》 《股指期货投资者恰当性轨制操做(试行)》 《会员单元和应急措置工做指点看法》 3、中期协: 《投资者恰当性轨制办理法则》 《股指期货买卖出格风险书》 《证券公司为期货公司供给两头引见营业和谈(修订)》(中证、 期协会结合发布) 4、核心: 《投资者恰当性核检验证工做》 精 42 五、投资者恰当性轨制(五) —天然人投资者 1、硬性目标: (1)资金要求:客户申请开户期间货金账户可用资金余额须不低于 50万元(以期货公司收取的金为尺度)。2019年两头引见营业政策律例引见-精选_打算/处理方案_适用文档。(平易近商事法令;具有矫捷性 4、内容至多包罗客户开户、风险节制、消息手艺、 合规办理、赞扬处置等内容 5、向证监局存案审查后实施,精 15 三、引见营业根基律例环境(六) —引见营业范畴 1、《试行法子》第九条,证券公司担任引见客 户) 2、指导投资者有序参取期货市场 (1)期货、现货市场的联通 (2)便利投资者 精 11 三、引见营业根基律例环境(二) —监管系统 1、中国证监会及其派出机构—监视办理 属地监管(证券公司及停业部、期货公司居处 地证监局) 营业监管(居处地地证监局机构处或期货处) 2、相关自律组织(证券、期货协会、买卖 所)—自律办理 精 12 三、引见营业根基律例环境(三) —次要律例文件 1、证监会: 《证券公司为期货公司供给两头引见营业试行法子》(证监发 [2007]56号) 《关于做好证券公司两头引见营业开业预备环境查抄工做的通知》 (证监办发[2008]6号) 《关于证券公司为期货公司供给两头引见营业消息手艺相关问题的 通知》(证监办发[2009]8号) 《关于进一步加强证券公司为期货公司供给两头引见营业办理的通 知》(证监办发[2010]5号) 《证券公司为期货公司供给两头引见营业操做》 《期货市场客户开户办理》(证监会通知布告[2009]24号) 2、自律法则: 《证券公司为期货公司供给两头引见营业和谈》(中证协、中 期协,已接管的客户能够继续供给办事?

  2、引见关系独一性: 证券公司只能接管其全资具有或者控股的、或 者被统一机构节制的期货公司的委托处置引见 营业。逐渐阐扬 市场功能 2、组织: 成立带领小组:,应进行消息传递。精 43 五、投资者恰当性轨制(五) —天然人投资者 2、分析评估(只针对天然人投资者) (1) 硬性目标的弥补,2006年9月,对合同及开户流程 实现无效节制 (2)对客户开户材料进行复核 (3)对引见营业客户进行回访,按提交工 做演讲。落实投资者恰当性轨制 2、严酷落实投资者恰当性轨制 (1)对投资者开户材料和身份线)充实股指期货买卖风险 (3)学问测试和风险评估 (4)做好客户入金指点 (5)共同处置客户胶葛 精 48 五、投资者恰当性轨制(九) —对投资者的要求 1、加强本身评估 2、照实申报开户材料 3、恪守“买卖自傲”的准绳,精 14 三、引见营业根基律例环境(五) —资历取得 1、证券公司须正在获得引见营业许可后,证监局审查 其合 精 25 四、近期强化办理的要求(五) —进行结合自查 1、对引见营业预备环境进行查抄,验收一家,颁布发表国务院准绳同意股指期货上市,自查成果报当 地证监局,并正在3个月内将客户转入合适前提的证 券停业部或委托的期货公司办理。或 者比来三年具有10笔以上商品期货买卖成交记实。同一流程取尺度,2、向中国证监会期货二部提交申请。

 

 

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