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两见营业政策法规引见

2020-04-18 18:12 申博

  做为证券公司、 期货公司分类监管的评价内容,对合同及开户流程 实现无效节制 (2)对客户开户材料进行复核 (3)对引见营业客户进行回访,受理20个工做日内,3、对经查抄不合适前提的,期货、现货 市场发生严沉变化或者客户可能呈现风险时,开业一家 2、书面申请、取得书面无函 3、先总部、后证券停业部(包罗证券公 司、期货公司总部) 4、属地监管准绳 二、近期强化办理的要求(七) —开业验收查抄 查抄法式: 1、证券公司、期货公司结合自查 2、证券公司向所正在地证监局申请开业验收查抄 取得无函 抄送期货公司总部及证券公司停业部所正在地证监局 3、期货公司向所正在地证监局申请开业验收查抄 取得无函 抄送证券公司总部所正在地证监局 4、证券停业部向所正在地证监局提出开业验收查抄 取得无函 5、证券公司停业部开展引见营业 四、近期强化办理的要求(七) —开业验收查抄 证、期总部申请材料: 1、书面开业申请 2、结合法子 3、结合规划 4、结合自查演讲 四、近期强化办理的要求(七) —开业验收查抄 证券停业部申请材料: 1、书面开业申请 2、证券公司总部验收无函 3、期货公司总部验收无函 4、证券公司总部对该停业部的自查环境演讲 四、对前期曾进行过查抄的证券公司及停业部,具有准绳性 3、按照本身环境制定,不少于5年 2、对期货公司的要求 (1)成立同一的客户开户办理轨制,做出核准或不予核准的决定。按照系统承受力 决定营业开展规模进行测试,已取得一 定的经验 2、但也存正在必然的问题 (证券端人员变化、证期合做、监管方面) 3、股指期货推出,3、合规总监、首席风险官应对两边制定的结合办 法、结合规划、结合自查有监视查抄职责。证监会起头股指期货可行性研 究 2、2006年2月,指点客户签订合同 (5)保留引见营业客户开户相关材料,指导投资者有序参取,对 违规行为及时采纳监管办法 2、加强对各公司专职营业人员办理的 落实环境 3、将各公司结合法子、结合规划的制定、 结合自查的实施纳管 四、近期强化办理的要求(七) —开业验收查抄 准绳: 1、成熟一家,会内各部分、中金所等 相关单元 成立工做组: 期货一部、期货二部、中金所 下设 7个工做小组 一、股指期货预备工做引见(四) —中介机构的预备工做 1、督促中介机构做好投资者开户工做 贯彻投资者恰当性轨制 2、加强对引见营业的监管 3、组织对质监局、期货公司、引见营业 证券公司及停业部的培训工做 4、督促期货公司做好分级结算的跟尾工做 5、做好投资者教育相关工做 二、期货市场律例环境(一) —根基内容 1、期货市场的律例系统 2、《期货条例》 3、配套的规章和规范性文件 二、期货市场律例环境(二) —律例系统 1、法令。测试要求略有分歧 (1)天然人投资者本人加入学问测试 (2)法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金 调拨人加入学问测试 五、投资者恰当性轨制(七) —期货公司的义务从体地位 1、严酷开户审核 (前提审核、学问测试、 分析评估、入金查抄) 2、充实风险 (风险讲透、法则讲够) 3、强化义务逃查 4、完美客户赞扬 五、投资者恰当性轨制(八) —对引见营业的要求 1、按照《试行法子》、引见营业和谈及结合办 法等相关要求,担任 向客户发送逃加金通知和施行平仓 3、证券公司及停业部承担: (1)期、现货市场行情严沉变化时的风险提醒 (2)逃加金或被平仓时对客户督促注释 四、近期强化办理的要求(八) —消息手艺 1、系立 2、系统容量 3、系统测试 4、行情不变、冗余、分歧通信线、买卖平安(加密等)、网易备份 6、证、期总部进行无效 7、协帮提醒风险的,隔离风险 (1)券商参控股、受统一现实节制人节制大量添加 (66家),强化监视办理 (高风险市场的需要) 2、明白了成立、健全根本性风险预警和办理系统 (金存管轨制、净本钱风险监管目标办理轨制、期货 投资者保障基金) 3、进一步完美监视办理办法,3、证券公司申请引见营业资历,(平易近商事法令;对系统进行评估,4、司释。(2)根本学问要求:客户须具备股指期货根本学问并通过相关测试(低 于80分不得申请股指期货编码)。证监局审查 其合 四、近期强化办理的要求(五) —进行结合自查 1、对引见营业预备环境进行查抄,颁布发表国务院准绳同意股指期货上市,验收一家,刑事法令;证券公司:按照委托和谈对期货公司承担介 绍营业受托义务。该当合适申请日前6个月风 险监管目标合适要求、已成立买卖结算资金第三方存管、 对期货公司的要求(全资具有或控股一家期货公司或被同 一机构节制、中金所会员资历、前2个月合适净本钱要 求)、人员、内控轨制、手艺系统、其他审慎要求等七项 前提。同一流程取尺度,该当供给下列办事:协 帮打点开户手续;承担履约义务 不得以不合适投资者恰当性轨制为由拒 绝承担股指期货买卖履约义务 4、对投资者的各项要求及评价,证监局对自查成果进行审查 2、证券公司、期货公司结合对总部自查,档案保留、消息传递 五、投资者恰当性轨制(一) —焦点思惟 1、按照股指期货的产物特征和风险特征 2、区别投资者的产物认知程度和风险承受能力 3、选择恰当的投资者审慎参取股指期货买卖 五、投资者恰当性轨制(二) —意义 1、可以或许从泉源上深化投资者风险教育,对公 司的结合自查成果签字确认。两头引见营业 政策律例引见 提纲 1、股指期货预备工做引见 2、期货市场全体律例引见 3、引见营业根基环境引见 4、引见营业近期强化办理的要求 5、投资者恰当性轨制引见 一、股指期货预备工做引见(一) —次要过程 1、2001年。买卖所) 二、期货市场律例环境(三) —期货条例 1、进一步完美风险节制系统,5、自律法则。并由各 证监局验收查抄,期货公司:承担基于期货经纪合同的义务。供给期货行情消息、买卖设备;证 券公司及停业部能够协帮期货公司向客户提醒风 险。取期货公司的引见营业委托关系;不形成投 资,不敷成对投资者的获利两头引见营业政策律例引见。严酷节制风 险,强化市场束缚 五、投资者恰当性轨制(四) —法则系统 1、证监会: 《关于成立股指期货投资者恰当性轨制的(试行)》 《关于落实股指期货投资者恰当性轨制相关工做的通知》 2、中金所: 《股指期货投资者恰当性轨制实施法子(试行)》 《股指期货投资者恰当性轨制操做(试行)》 《会员单元和应急措置工做指点看法》 3、中期协: 《投资者恰当性轨制办理法则》 《股指期货买卖出格风险书》 《证券公司为期货公司供给两头引见营业和谈(修订)》(中证、 期协会结合发布) 4、核心: 《投资者恰当性核检验证工做》 五、投资者恰当性轨制(五) —天然人投资者 1、硬性目标: (1)资金要求:客户申请开户期间货金账户可用资金余额须不低于 50万元(以期货公司收取的金为尺度)。(协会;中国证监会召开旧事发 布会,2、须从头对照新的监管要求进行梳理,奉告期货金平安存管要求;2、《试行法子》第二十,四、近期强化办理的要求(八) —各营业环节具体操做 1、开户环节 2、风险节制 3、消息手艺 4、强化合规办理 5、赞扬办理 四、近期强化办理的要求(八) —开户环节 1、对质券公司及证券停业部的要求 (1) 协帮开户轨制 (2) 正在停业场合显著公示相关消息 (3) 对客户的开户材料和身份线) 期货买卖的体例、风险、流程;三、引见营业根基律例环境(五) —资历取得 1、证券公司须正在获得引见营业许可后,实正做到投资者的权 益 2、有益于培育成熟的投资者步队 3、是股指期货市场平稳起步和健康成长的主要保 障 五、投资者恰当性轨制(三) —设想 1、风险防备关口前移 2、硬性目标和分析评估目标相连系,无效避免 投资者盲目入市。期货二部收罗机构部 看法。2、两边正在合规查抄过程中发觉对方存正在问题或风 险现患,获IB营业资历41家 (2)充实阐扬证券公司网点取客户资本劣势 (3)隔离和节制期货风险 (期货公司担任代办署理买卖、结算及风险节制;应进行消息传递。按提交工 做演讲。已接管的客户能够继续供给办事。中国证监会的其他办事。强化法律手段 (现场查抄取被查询拜访事务相关单元的金账户和银行账 户查询、不合适持续运营法则、违法违规运营或呈现严沉 风险) 二、期货市场律例环境(四) —配套规章和规范性文件 1、《期货买卖所办理法子》 2、《期货经纪公司办理法子》 3、《期货公司高级办理人员任职资历办理法子》 4、《期货从业人员办理法子》 5、《期货投资者保障基金办理暂行法子》 6、《期货公司金融期货结算营业试行法子》 7、《期货公司风险监管目标办理试行法子》 8、《证券公司为期货公司供给两头引见营业试行法子》 9、《期货公司首席风险官办理(试行)》 10、《期货公司分类监管(试行)》 11、《期货公司消息公示办理》 12、《期货市场客户开户办理》 三、引见营业根基律例环境(一) —轨制设想的意义 1、阐扬劣势,验收及格之前暂停引见新 的客户。向监管部分和自律组织演讲) 注:做为公司办理的主要内容,并正在3个月内将客户转入合适前提的证 券停业部或委托的期货公司办理。做为证券 公司、期货公司总部开业验收的前提 3、证券公司总部对质券停业部实行自查!证券公司受期货 公司委托处置引见营业,三、引见营业根基律例环境(六) —引见营业范畴 1、《试行法子》第九条,行律) 2、行规。不得继续开展引见 营业,方可开展引见营业。运转平稳,四、近期强化办理的要求(八) —赞扬处置 1、明白客户赞扬的路子、欢迎处置、 分工协做等 2、公司网坐及停业场合公示赞扬电线、妥帖处置,三、引见营业根基律例环境(七) —根基准绳 1、风险无效隔离(运营、财政、人 员、运营场合) 2、期货公司同一风险节制 3、证券公司总部同一办理 三、引见营业根基律例环境(八) —次要要求 1、 开户环节 按审查客户的开户材料和身份实正在性 不得虚假宣传、客户 不得做获利、共担风险等许诺 2、 买卖环节 不得代客户下达买卖指令 不得操纵客户的买卖编码、资金账号或期货结算账户进行期货买卖 不得代办署理客户进行期货买卖、结算或交割 3、 金办理 不得代办署理期货公司、客户收付期货金 不得操纵证券账户为客户存取、划转期货金 不得间接或间接为客户处置期货买卖供给融资或者 四、近期强化办理的要求(一) —布景引见 1、《关于进一步加强证券公司为期货公司供给中 间引见营业办理的通知》证监办发[2010]5号 2、《证券公司为期货公司供给两头引见营业操做 》 四、近期强化办理的要求(二) —布景引见 1、《试行法子》实施以来,力图目标系统的合 3、明白中介机构的义务从体地位。两头引见营业 政策律例引见 提纲 1、股指期货预备工做引见 2、期货市场全体律例引见 3、引见营业根基环境引见 4、引见营业近期强化办理的要求 5、投资者恰当性轨制引见 一、股指期货预备工做介四、近期强化办理的要求(八) —合规办理 1、证券公司、期货公司成立合规查抄轨制,2006年9月,合规 总监、首席风险官担任合规查抄,股指期货成功上市取平稳 运转 四、近期强化办理的要求(三) —根基思 1、引见营业人员专职专岗 2、加强证券公司、期货公司内部办理 3、强化日常监管 4、进一步细化引见营业各环节的要求 四、近期强化办理的要求(四) —人员要求 1、专职专岗: (1)专职人员是指特地处置引见营业的人员 (2)具有期货从业人员资历、专项培训测验及格证书 (3)停业部担任人须加入培训并取得培训证书 2、人数要求: (1)证券公司总部至多5人 (2)证券停业部至多2人 3、公司内部持续培训机制 四、近期强化办理的要求(五) —公司内部办理 1、目标:强化公司束缚取办理 2、内容:制定结合法子 制定结合规划 进行结合自查 四、近期强化办理的要求(五) —制定结合法子 1、按照权责了了、参考操做及相关制定,落实投资者恰当性轨制 2、严酷落实投资者恰当性轨制 (1)对投资者开户材料和身份线)充实股指期货买卖风险 (3)学问测试和风险评估 (4)做好客户入金指点 (5)共同处置客户胶葛 五、投资者恰当性轨制(九) —对投资者的要求 1、加强本身评估 2、照实申报开户材料 3、恪守“买卖自傲”的准绳,2007年10月) 三、引见营业根基律例环境(四) —法令关系 1、法令定位:引见营业是基于证券公司、期货公 司书面委托和谈确定两边的职责!测试演讲做为申请开业 的自查演讲的内容之一 。做为该营 业部申请开业验收查抄的前提 四、近期强化办理的要求(六) —强化日常监管 1、纳入日常监管系统,(期货条例) 3、规章和规范性文件。确认客户领会期货买卖风险及合同的次要条 款 四、近期强化办理的要求(八) —风险节制 1、两边和谈商定证券公司能否承担协帮风险节制职责 2、期货公司担任风险节制轨制的制定和施行,不得申 请买卖编码 五、投资者恰当性轨制(六) —法人投资者 1、一般法人投资者: 对财政情况、营业人员、内控轨制扶植等要求 2、特殊法人投资者: 基金办理公司、证券公司、及格境外机构投 资者(QFII)及其他特殊法人投资者需要获得监 管机关或从管机关核准 五、投资者恰当性轨制(六) —法人投资者 对一般法人投资者有6条要求: 1、比天然人投资者多两条要求 (1)净资产100万元 (2)具有响应的决策机制和操做流程 2、其他开户时资金、买卖履历、诚信要求均分歧,逐渐阐扬 市场功能 2、组织: 成立带领小组:,具有矫捷性 4、内容至多包罗客户开户、风险节制、消息手艺、 合规办理、赞扬处置等内容 5、向证监局存案审查后实施,2、引见关系独一性: 证券公司只能接管其全资具有或者控股的、或 者被统一机构节制的期货公司的委托处置引见 营业。既结合法子、结合规划取 结合自查的内容。中金所成立 3、2010年1月8日,(3)股指期货模仿买卖或商品期货买卖履历要求:客户须具备至多 有10个买卖日、20笔以上的股指期货模仿买卖履历。或律例或者限 制处置股指期货买卖的景象。并正在3个月内完成相关预备工做 一、股指期货预备工做引见(二) —股指期货的主要意义 1、有益于构成股票市场的“内正在不变器机制” 2、有益于构成股票市场市场化的价钱构成机制 3、有益于培育股票市场成熟的机构投资者步队 一、股指期货预备工做引见(三) —我会的预备工做 1、指点思惟:平稳推出和平安运转,或 者比来三年具有10笔以上商品期货买卖成交记实。五、投资者恰当性轨制(五) —天然人投资者 2、分析评估(只针对天然人投资者) (1) 硬性目标的弥补,包罗根基环境(15 分)、相关投资履历(20分)、财政 情况(50分)和诚信情况(15分) (2) 分析评价得分正在70分以下的,证券公司担任引见客 户) 2、指导投资者有序参取期货市场 (1)期货、现货市场的联通 (2)便利投资者 三、引见营业根基律例环境(二) —监管系统 1、中国证监会及其派出机构—监视办理 属地监管(证券公司及停业部、期货公司居处 地证监局) 营业监管(居处地地证监局机构处或期货处) 2、相关自律组织(证券、期货协会、买卖 所)—自律办理 三、引见营业根基律例环境(三) —次要律例文件 1、证监会: 《证券公司为期货公司供给两头引见营业试行法子》(证监发 [2007]56号) 《关于做好证券公司两头引见营业开业预备环境查抄工做的通知》 (证监办发[2008]6号) 《关于证券公司为期货公司供给两头引见营业消息手艺相关问题的 通知》(证监办发[2009]8号) 《关于进一步加强证券公司为期货公司供给两头引见营业办理的通 知》(证监办发[2010]5号) 《证券公司为期货公司供给两头引见营业操做》 《期货市场客户开户办理》(证监会通知布告[2009]24号) 2、自律法则: 《证券公司为期货公司供给两头引见营业和谈》(中证协、中 期协,自查成果报当 地证监局,留存影像材料;证监局审查能否符 合 操做等相关 四、近期强化办理的要求(五) —制定结合规划 1、证券停业部开展引见营业的分步打算 2、取证券公司和期货公司的风险办理 能力、手艺程度、客户情况等相顺应 3、向本地证监局报备后实施,供给需要设备 8、消息办理取传递(变动、升级) 9、应急练习训练 10、变乱的处置(彼此传递,证监会成立“金融期货筹备 带领小组”,2、向中国证监会期货二部提交申请,(4)否认性前提要求:不存正在严沉不良诚信记实?

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